證監會擬對許家印等採取終身證券市場禁入措施 對恒大地產罰款41.75億元
2024-03-18 21:45:03
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3月18日晚間，恒大地產發佈了關於收到中國證監會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告，將對恒大地產、許家印、夏海鈞、潘大榮、潘翰翎、柯鵬、甄立濤、錢程進行罰款和市場禁入等行政處罰。
事先告知書主要涉及恒大地產年度報告涉及虛假記載、恒大地產債券涉嫌欺詐發行及恒大地產未按規定及時披露相關資訊等。
經查明，恒大地產、許家印等人涉嫌違法的事實如下：
一、恒大地產披露的2019 年、2020年年度報告存在虛假記載
恒大地產通過提前確認收入方式財務造假，導致2019年恒大地產虛增收入
2,139.89億元，占當期營業收入的50.14%，對應虛增成本1732.67億元，虛增利潤407.22億元，占當期利潤總額的63.31%；2020 年恒大地產虛增收入 3501.57億元，占當期營業收入的78.54%，對應虛增成本2988.68億元，虛增利潤512.89億元，占當期利潤總額的86.88%。
二、恒大地產公開發行公司債券涉嫌欺詐發行
恒大地產2020年5月26日發行20恒大02債券，發行規模40億元；2020年6月 5日發行20恒大03債券，發行規模25億元；2020年9月23日發行20恒大04債券，發行規模40億元；2020年10月19日發行20恒大05債券，發行規模21億元；2021年4月27日發行21恒大01債券，發行規模82億元。恒大地產在發行上述債券過程中公告的發行檔中分別引用了存在虛假記載的2019年、2020年年度報告的相關資料，涉嫌欺詐發行。
三、恒大地產未按規定及時披露相關資訊
（一）恒大地產未按期披露2021年年度報告、2022年中期報告及2022年年度報告
2023 年8月10日，恒大地產公開披露2021年年度報告、2022年中期報告、2022 年年度報告，上述定期報告的披露日均超過規定報送並公告日。恒大地產未依法按時披露定期報告。
（二）未按規定披露重大訴訟仲裁的情況
截至2023年8月31日，恒大地產自2020年1月1日以來，共有1533筆重大訴訟仲裁事項（涉案金額5000萬以上）未按規定及時予以披露，涉及金額4312.59 億元。
（三）未按規定披露未能清償到期債務的情況
截至2023年8月31日，恒大地產自2021年1月1日以來，共有2983筆未能清償到期債務未按規定及時予以披露，涉及金額2785.31億元。
上述違法事實，有恆大地產年度報告、債券募集說明書、信用評級報告、發行結果公告、財務資料、情況說明、相關當事人詢問筆錄等證據證明。
針對恒大地產三項違法違規行為，證監會擬決定：
1.責令恒大地產改正，給予警告，並處以 41.75億元的罰款；
2.對許家印給予警告，並處以4700萬元的罰款；
3.對夏海鈞給予警告，並處以1500萬元的罰款；
4.對潘大榮、潘翰翎給予警告，並分別處以900萬元的罰款；
5.對柯鵬給予警告，並處以300萬元的罰款；
6.對甄立濤處以200萬元的罰款；
7.對錢程給予警告，並處以20萬元的罰款。
許家印決策並組織實施財務造假，手段特別惡劣，情節特別嚴重，夏海鈞組織安排編制虛假財務報告，手段特別惡劣，情節特別嚴重，根據《證券法》第二百二十一條和 2015 年《證券市場禁入規定》（證監會令第 115 號）第三條第一項、第五條第三款的規定，證監會擬決定對許家印、夏海鈞採取終身證券市場禁入措施。
恒大地產則表示，公司將持續關注上述事項的進展情況，另外就本次處罰放棄陳述、申辯和聽證的權利，本次行政處罰最終以中國證監會作出的正式行政處罰及市場禁入決定為准。敬請廣大投資者關注公司公告，並注意投資風險。